企业家朋友：

欢迎您选择天津市东丽区作为您的企业注册地、经营地，东丽区持续推进法治化营商环境，将竭诚为您的企业发展提供优质的服务。为使您的企业实现高质量发展，我们在此向您进行企业合规管理的温馨提示，请您予以关注。

1．企业合规是什么？

是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

2．合规风险是什么？

是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

3．为什么要进行合规管理？

基本目标是要实现对合规风险的防范和控制、避免企业因违规而受到处罚，引导企业加强内部管理、自主发现并消除经营管理中的违法隐患。合规管理又能帮助企业提升经营管理水平、控制交易风险，提升企业的竞争力，在法治化的轨道上实现可持续发展。

4．如何进行合规管理？

（1）组织架构

企业可以根据业务范围、组织结构和经营规模等实际情况，选择设立独立履行职责的合规部门或合规专职人员，直接对最高管理者和董事会负责。企业管理者必须支持合规管理人员的工作，并确保合规论证融入企业业务流程或其他重大决策程序中，合规管理工作应配置充分、恰当的资源和技术支持，合规管理情况应直接与员工的绩效考核与职级晋升相联系。必要时，企业应委托律师事务所、会计师事务所等专业机构对企业的合规风险进行梳理分析，并及时整改。

（2）规章制度

企业应建立合规管理基本制度、合规管理体系建设方案和合规管理工作年度计划、年度报告，定期开展合规管理体系的运行有效性评估并进行改进。企业还应根据法律法规、地方政策及行业规定制定合规管理的具体制度，在全面推进合规的基础上，突出重点领域、重点人员和重点环节的合规管理。

（3）合规文化建设

合规文化应覆盖企业各部门、各分支机构、决策层及全体员工。企业管理层倡导并推行合规文化，明确企业的合规方针和基本管理要求；制定员工合规手册，明确各岗位的合规职责和合规行为，建立合规培训、合规承诺等制度，确保员工了解合规义务、主动识别和报告合规风险。

（4）合规风险预警与应对

企业的各职能部门应建立本部门相应业务的具体合规管理制度和流程，编制合规风险清单和处置预案。企业应梳理重点岗位、重要经营管理活动的合规风险，将合规要求和合规审查纳入岗位职责和经营流程中。企业应定期组织开展合规风险识别、评估，及时、准确报告合规风险；受理违规事件的举报，开展调查、及时报告、处罚问责、优化整改。

（5）企业重点行为合规管理

注册资本缴纳行为：企业类型为公司的，应严格按照《中华人民共和国公司法》《国务院中国足彩网实施〈中华人民共和国公司法〉注册资本登记管理制度的规定》以及公司章程的规定，在法定期限内将注册资本实缴到位，并不得有抽逃出资的违法行为。

财务税收行为：企业应健全财务内部管理和监督体系，严格遵守《中华人民共和国会计法》等财务规章规范并执行财务事项审批流程；遵照《中华人民共和国税收征收管理法》及相关法律、行政法规的规定，依法、真实纳税。

劳动用工行为：企业应严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《女职工劳动保护特别规定》等劳动用工相关法律法规，规范劳动合同的签订、履行、变更和解除，强化劳务外包与劳务派遣用工的管理，切实保障劳动者的合法权益。

安全生产行为：企业应遵守《中华人民共和国安全生产法》《天津市安全生产条例》等安全生产的法律法规、行业标准，并落实全员安全生产责任制，建立健全安全管理体系、应急管理体系、安全教育培训制度，及时发现并纠正违规现象。

信息公示行为：企业应当遵守《企业信息公示暂行条例》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国市场主体登记管理条例》等法律法规，在规定时间内通过国家企业信用信息公示系统向社会公示企业相关信息，保障公平竞争，促进企业诚信自律，规范企业信息公示，强化企业信用约束，维护交易安全，提高政府监管效能，扩大社会监督。

信息保护行为：企业应依照《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国数据安全法》等法律规定，建立信息管理制度，在防止商业秘密与个人信息不当泄露的同时，尊重合作伙伴与客户的隐私信息，确保个人信息的收集、存储、使用等处理程序遵循法定的处理规则。

市场交易行为：企业应廉洁自律、守法经营，遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国价格法》《中华人民共和国消费者权益保护法》《中华人民共和国反垄断法》等法律法规，杜绝商业贿赂、挪用资金、串通投标等违法行为，建立健全企业与合作伙伴、客户、政府工作人员的交往规范并进行督查。

广告宣传行为：企业应严格按照《中华人民共和国广告法》《中华人民共和国反不正当竞争法》的规定，在通过信息网络、广播电视、自媒体等形式发布广告时，不得进行虚假或者引人误解的商业宣传。

治安安全管理行为：企业应维护单位的工作、生产、经营、教学和科研秩序，保护公民人身财产安全和公共财产安全。应严格执行《中华人民共和国治安管理处罚法》《中华人民共和国反恐怖主义法》《企业事业单位内部治安保卫条例》以及相关法律、法规，承担“包防范、包秩序、包安全”的治安“三包”责任。应严格执行《天津市反恐怖防范管理规范》《天津市安全技术防范管理条例》，按照行业标准建设使用内外部音视频系统，且图像数据保存不少于30天；内保重点单位和反恐目标单位，应落实单位监控系统与属地公安机关视图平台联网，且图像数据保存不少于90天。

（企业如有不明事项，可电话咨询：022－84833506；联系人：?周庆杰）